Bloomberg — El Banco do Brasil, donde el sancionado juez del Tribunal Supremo Alexandre de Moraes tiene una cuenta, está considerando planes de contingencia si el Departamento del Tesoro de EE.UU. impone sanciones financieras adicionales a sus clientes o al propio banco, según personas familiarizadas con las discusiones internas de alto nivel.
Como parte de sus preparativos, el Banco do Brasil está buscando asesoramiento de bufetes de abogados estadounidenses, y su principal accionista, el gobierno brasileño, está hablando con expertos en políticas y consultores y tratando de entender cómo el gobierno estadounidense está verificando la información que está obteniendo sobre el sistema financiero de Brasil, dijeron las personas.
Los responsables del banco también han debatido la posibilidad de desviar algunas transacciones en dólares de EE.UU., donde tiene unos 50.000 clientes y oficinas en Nueva York y Miami, a otros puestos de avanzada en el extranjero, pero no se ha tomado ninguna decisión, dijo una de las personas. Tales transacciones aún tendrían que ser comunicadas a la Reserva Federal.
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El Banco do Brasil tiene un “compromiso absoluto con el cumplimiento de las leyes brasileñas e internacionales a las que está sujeto”, dijo la firma en un comunicado. “Las operaciones se desarrollan siempre dentro del marco legal, reglamentario y ético, garantizando que las acciones institucionales cumplan estrictamente la normativa vigente en Brasil y en los países en los que opera desde hace más de 80 años”.
Si las sanciones de EE.UU. no llegan, tales movimientos podrían no ser necesarios. Pero el hecho de que los ejecutivos del Banco do Brasil las estén considerando es una señal de lo rápido que se ha agravado la situación.
Los banqueros de las principales instituciones financieras de Brasil están cada vez más atrapados entre las prerrogativas del Tribunal Supremo del país, que está procesando al expresidente Jair Bolsonaro por varios cargos relacionados con un intento de derrocamiento del gobierno, y la administración del presidente estadounidense Donald Trump, que se opone al procesamiento.
Sanciones a Moraes
Hace un mes, EE.UU. utilizó la Ley Magnitsky para sancionar a Moraes, prohibiéndole acceder a propiedades o activos en EE.UU., o hacer negocios en dólares.
Dos semanas más tarde, el alto tribunal brasileño respondió con una sentencia según la cual las órdenes judiciales y ejecutivas de gobiernos extranjeros deben ser aprobadas en Brasil para ser efectivas en el país. Esa decisión llegó demasiado tarde para Moraes, pero se aplica a cualquier sanción futura.
Esto es lo que preocupa a los banqueros. Prevén que, si Bolsonaro es condenado, EE.UU. ampliará las sanciones a otros magistrados y posiblemente al Banco do Brasil, que maneja la nómina del alto tribunal y de la mayoría de los empleados del sector público. Eduardo Bolsonaro, un hijo del expresidente que ha estado presionando a Trump en nombre de su padre, ha amenazado con lo mismo.
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Aunque la administración Trump ha sido implacable en su uso de la política económica y comercial para dejar constancia de sus objeciones a la persecución de Bolsonaro, las sanciones contra Moraes parecen sentar un nuevo precedente.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros ha sancionado a jueces acusados de corrupción por grupos de derechos humanos, pero esas acciones involucraron casos resueltos, dijo Jeremy Paner, socio de Hughes Hubbard & Reed en Washington. “Nunca ha sancionado a un juez por un procedimiento pendiente, en curso”.
Si EE.UU. sanciona al banco o a sus jueces, las instituciones financieras de Brasil se enfrentarán a la elección imposible de cumplir con las sanciones de EE.UU. o del Tribunal Supremo del país. En las últimas semanas, han comenzado a considerar cómo reaccionarían, según tres personas familiarizadas con las discusiones internas en los bancos.
Cartas de la OFAC
Varias instituciones financieras, entre ellas el Banco do Brasil, recibieron esta semana un formulario de carta de la OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros) preguntando cómo están cumpliendo las empresas con la Ley Magnitsky, según otra persona familiarizada con el asunto. Folha de S. Paulo informó anteriormente de las cartas.
En el Banco do Brasil, donde Moraes es cliente, los ejecutivos han estado discutiendo qué hacer con las cuentas de los magistrados del Tribunal Supremo si las sanciones Magnitsky aumentan, según otras dos personas. Una de las sugerencias era trasladar a Moraes o a otras personas sancionadas a bancos públicos más pequeños como el BASA o el BNB, pero las sanciones contra el propio banco afectarían a cientos de clientes radicados en Brasil.
Moraes ya ha perdido sus tarjetas de crédito de marca estadounidense, entre otras restricciones. Sus cuentas y depósitos nacionales no se han visto afectados, y ha dicho que no tiene activos denominados en dólares o en EE.UU.
La amenaza de sanciones ha pesado sobre las acciones desde mediados de agosto. El Banco do Brasil, dirigido por la CEO Tarciana Medeiros, cayó hasta un 3% el martes después de que CNN Brasil informara de que el gobierno estadounidense estaba considerando nuevas medidas contra el prestamista, pero recortó las pérdidas al final del día.
El banco también dice que ha sido objeto de una campaña de desinformación por parte de los partidarios de Bolsonaro. Hace dos semanas, el banco presentó una denuncia ante la fiscalía general acusando a los aliados del ex presidente de difundir noticias falsas sobre los efectos perjudiciales de las sanciones estadounidenses. El fiscal general pidió a la policía que investigara.
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Los prestamistas quieren evitar entrar en conflicto con las sanciones estadounidenses porque las multas por incumplimiento pueden ser considerables. La ambigüedad y la complejidad de las leyes sobre sanciones inducen a menudo a los bancos a replegarse más de lo necesario en lugar de arriesgarse a sanciones cuantiosas.
“En el caso de las violaciones de las sanciones, se obtienen grandes cifras muy rápidamente”, dijo Paner. “Los bancos de fuera de Estados Unidos en países que prohíben reconocer las sanciones estadounidenses han pagado no obstante miles de millones de dólares en multas a la OFAC”.
Las transacciones en dólares estadounidenses implicarán al sistema financiero estadounidense, ya que se compensan y liquidan a través de Nueva York o utilizando cuentas financiadas en Nueva York, lo que las deja bajo la jurisdicción de la OFAC sin importar dónde se originen o terminen, dijo Paner.
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Mientras sopesan sus opciones, los bancos brasileños han consultado casos anteriores de bancos internacionales que fueron castigados por no cumplir las sanciones estadounidenses. En el mayor de ellos, el banco francés BNP Paribas SA admitió en 2014 que violó las sanciones estadounidenses que afectaban a Sudán, Irán y Cuba al permitir transacciones en dólares de objetivos sancionados.
BNP aceptó pagar una multa de US$9.000 millones, entonces una multa récord contra un banco por transacciones vinculadas a países sancionados. También se le prohibió compensar transacciones en dólares en EE.UU. durante un año.
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